“Não se sabe a dimensão, até onde é possível chegar em uma investigação fronteiriça. Por isso, é fundamental saber fazer as perguntas certas, ter um plano de investigação. É importante evitar erros, controvérsias, conflitos, diferenças entre estrutura jurídica em diversos países”. É o que destacou em sua apresentação no webinar “Investigações Transfronteiriças: Implicações de Conformidade para Empresas Multinacionais” o ex-ministro da Justiça e Segurança Pública do Brasil e atual sócio-diretor na área de Disputas e Investigação da Alvarez & Marsal, Sergio Moro.

Além dele, também estiveram presentes no encontro, realizado no dia 28 de outubro de 2021, a sócia-diretora e chefe de Investigações Forenses e Inteligência da Kroll Brasil, Fernanda C. Barroso; a diretora global de Compliance da AML & Sanctions Compliance – Visa, Sandra Gonoretske; a parceira sênior e chefe de Compliance da Azevedo Sette Advogados, Isabel Franco; e o parceiro em Litígio, Crime de Colarinho Branco e Investigações Governamentais da Akerman LLP, Douglas B. Paul.

A organização do evento ficou a cargo da Brazil-Florida Business Council, Inc. (BFBC), em parceria com a Duff e Phelps, empresa da Kroll Business e patrocinadora do conselho empresarial da BFBC. De acordo com a presidente da Brazil-Florida, Sueli Bonaparte, uma das principais missões da BFBC é justamente oferecer uma plataforma para que especialistas de diversos setores da economia possam apresentar ideias e trocar experiências sobre temas de relevância para os negócios de ambos os países.

CONDUÇÃO DAS INVESTIGAÇÕES NO BRASIL E NOS EUA

Como mediadora do encontro, Fernanda Barroso direcionou as perguntas aos convidados do webinar.

Ela questionou Isabel Franco e Douglas Paul sobre os maiores desafios enfrentados em investigações fronteiriças.

Para Isabel, as investigações no Brasil seguem os mesmos padrões dos EUA, porém, no território norte-americano existem leis que oferecem mais bases para a investigação.

“Os desafios são principalmente no aspecto cultural. No Brasil, a denúncia às autoridades não é prática comum. Brasileiros não aceitam delatores no arcabouço legal. Já nos EUA, uma das primeiras medidas é a preservação dos documentos relacionados às investigações. Destruição de provas é crime. No Brasil e em outros países da América Latina, porém, não há essa percepção”, contou a especialista.

Complementando as informações, Douglas Paul salientou que, nos EUA, não cooperar pode causar punições. “No Brasil, no entanto, existem direitos trabalhistas e aspectos da privacidade que precisam ser levados em conta. É fundamental ter consciência das diferenças e saber contorná-las. Outro aspecto a ser considerado são as palavras mais coloquiais e gírias que eventualmente são usadas nos documentos analisados, elas devem ser entendidas. Por isso, a importância de ter pessoas locais participando da investigação”, ressaltou Douglas.

Sandra Gonoretske abordou as principais preocupações em investigações fronteiriças. A especialista em compliance apontou que, em uma investigação pública, é necessário enviar mensagens para todos os funcionários e orientá-los para não vazarem informações para familiares ou amigos. Também é recomendável criar um grupo específico para comunicar os fatos à imprensa e às autoridades.

“Quando se inicia uma averiguação, é fundamental saber quais são os países envolvidos, as restrições trabalhistas e dificuldades culturais, se tem a extensão geográfica definida, e comunicar os procedimentos a todos os interessados ao mesmo tempo. Precisamos ter respeito por quem está sendo entrevistado, é indiscutível que o investigado seja entrevistado em sua língua nativa. Temos que ser ágeis e eficientes logo no início”, detalhou Sandra.

Moro acrescentou que é primordial entender as leis de bloqueio, pois em alguns países não se pode conduzir entrevista privada, pode acarretar problemas. “É crucial um bom plano de investigação, com objetivos definidos, sabendo-se que tudo pode mudar dependendo dos achados”, afirmou o ex-ministro.

INVESTIGAÇÃO INTERNA E EXTERNA

Em relação à possibilidade de as investigações agora poderem ser conduzidas no Brasil por escritórios externos e internos, Isabel Franco esclareceu que o país segue o sistema jurídico do direito romano. “No Brasil, é direito e dever jamais revelar o que o cliente comenta com o advogado. Esse direito varia nos países. Por esse motivo, recomendo que as investigações sejam conduzidas por advogados internos”.

Sergio Moro pontuou que nos casos de investigação menos complexos, como fraudes de funcionários contra empresas, é possível fazer as mediações sem advogados.

O ex-ministro ainda respondeu se houve melhora no processo de obtenção de informações nos acordos entre países. “Ocorreram diversas melhorias na cooperação internacional nos últimos 20 anos”, disse. “De qualquer forma, a melhor maneira de coordenar as averiguações é dirigir-se às autoridades dos outros países, a fim de verificar se não existem restrições, se é necessário ter cooperação”.

Segundo Douglas Paul, é sempre bom analisar dados privados. “Muitos países têm legislações que são empecilhos. Vamos ver como será nos próximos anos. Alguns países acabarão desenvolvendo acordos para facilitarem essas investigações fronteiriças”, ponderou.

No final da reunião, todos os palestrantes fizeram suas considerações a respeito do que pode acontecer com a empresa que não segue os passos de uma investigação.

Segundo Douglas Paul, nos EUA, existem políticas para remediar problemas e fornecer treinamento para os funcionários. “O governo americano espera proatividade para treinamento dos funcionários”, reforçou.

Para Sergio Moro, é essencial corrigir erros internos que acontecem na empresa, dar respostas claras aos funcionários, e sempre avaliar os riscos.

Na opinião de Sandra Gonoretske, vale a pena focar nos controles e criar políticas de treinamento para proteger a reputação da empresa.

Por fim, Isabel Franco assinalou que é imprescindível começar a remediar assim que identificar um problema que possa gerar um processo investigativo. Além disso, favorece bastante a situação, se a empresa se posicionar dizendo que identificou complicações, mas que está trabalhando para resolvê-las a contento.